Научная тема: «ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ПРОМЫШЛЕННЫХ СУБЪЕКТОВ МУНИЦИПАЛЬНОГО УРОВНЯ»
Специальность: 08.00.05
Год: 2013
Отрасль науки: Экономические науки
Основные научные положения, сформулированные автором на основании проведенных исследований:
1. Уточнена сущность и проведена типизация рисков муниципальных хозяйствующих субъектов.

 Риски в деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов определяют  состояние значительной неопределенности изменения рыночной среды местной экономики, что предполагает планирование  ресурсов и прогнозирование результатов хозяйственной деятельности для обеспечения в достаточном количестве и с необходимым качеством продукцией и услугами населения и предприятий.

В этой связи автором уточнена сущность  рисков муниципальных хозяйствующих субъектов, которая заключается в характеризации неполного или низкокачественного оказания ими услуг или поставки продукции для социальной сферы и предприятий, осуществляющих деятельность на территории муниципальных образований.

В соответствии с характером деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов из множества существующих типов рисков, в качестве наиболее значимых, предлагается выбрать следующие типы:

  • объективные риски, не зависящие от принимаемых решений, которые порождаются природными катастрофами, деятельностью вышестоящего уровня управления - федерального и регионального уровня, т.е. транспорт, электроэнергия, газовые магистрали, водные ресурсы, автодорожная, железнодорожная, авиационная магистрали; проблемы финансовой системы - инфляция, финансовые кризисы, непредвиденный рост банковских процентов по ссудам и т.д.;
  • субъективные риски, определяемые и зависящие от принимаемых решений на местном уровне управления, которые связаны с взаимодействием с внешней средой (внешние риски) и внутрихозяйственной деятельностью хозяйствующих субъектов. 

2. Предложен и обоснован дуалистический подход к управлению рисками муниципальных хозяйствующих субъектов при построении местной социально-экономической политики.

Предлагаемый дуалистический подход заключается в раздельном рассмотрении рисков двух сторон: поставщиков муниципальных продукции и услуг, которыми являются муниципальные хозяйствующие субъекты,  и  получатели муниципальных продукции и услуг, которыми являются население и хозяйствующие субъекты, находящиеся на территории муниципального  образования.

Дуалистический подход определяет величины рисков при организации деятельности хозяйствующих субъектов на территории муниципального образования.

Также дуалистический подход определяет роль рисков потребителей муниципальных продукции и услуг при построении местной социально-экономической политики.

3. Проведена классификация факторов влияния на риски муниципальных хозяйствующих субъектов.

Факторы возникновения рисков муниципальных хозяйствующих субъектов определяются их  влиянием на формирование и осуществление местной социально-экономической политики, при осуществлении которой должны  использоваться различные подходы к управлению объективными и субъективными рисками:

  • объективные риски - неуправляемые риски, которые либо принимаются и обеспечиваются ресурсами муниципальных образований, либо страхуются (продаются);
  • субъективные риски - управляемые риски, которые либо принимаются и обеспечиваются ресурсами муниципальных образований, либо регулируются  путем их увеличения или уменьшения.

Предлагаемая классификация факторов влияния на риски муниципальных  хозяйствующих субъектов основана:

  • на выборе признаков классификации факторов влияния на риски по  источникам  возникновения риска (первый признак) и разновидности деятельности или осуществляемых функций   муниципальных хозяйствующих субъектов, которые принимают на себя   возникающие риски (второй признак);
  • на оценке результатов классификации, которая позволяет выявить, во-первых, все существующие типы рисков, среди которых, в том числе, определены  риски, и,  во-вторых, установить связи между типами рисков и факторами, определяющих их возникновение.

4. Обоснован подход к оценке факторов влияния по степени их воздействия на уровни рисков деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов, в соответствии с которым оценивается характер связи между действующим фактором и уровнем риска.

В результате анализа степени влияния факторов, определяющих неблагоприятное воздействие на  хозяйствующий субъект, выявлено, что наибольшее влияние на деятельность муниципальных хозяйствующих субъектов  оказывает риск.

Факторы влияния на риск муниципальных хозяйствующих субъектов по степени важности перечислены в следующей последовательности:

  • местные факторы, имеющие наивысшую степень влияния:
  • спрос потребителей данного муниципального образования; 
  • поддержка органов власти муниципального образования;
  • уровень конкуренции между муниципальными хозяйствующими субъектами   в данном муниципальном образовании;
  • региональные факторы, имеющие высокую степень влияния, но более низкую по сравнению с местными факторами:
  • спрос потребителей данного региона, в который входит данное муниципальное образование; 
  • поддержка региональных органов власти;
  • уровень конкуренции между региональными и муниципальными  хозяйствующими субъектами, находящимися  в данном муниципальном образовании;
  • федеральные (макроэкономические) факторы, имеющие высокую степень влияния, но более низкую по сравнению с региональными и местными факторами:
  • уровень инфляции; 
  • ставки по банковским кредитам;
  • уровень поддержки региональной экономики, в случае влияния региональной власти на деятельность муниципальных хозяйствующих субъектов  в данном муниципальном образовании.

На основе анализа факторов влияния на величину риска для разных уровней экономической системы обоснован  подход к оценке усиления факторов влияния на величину риска. В соответствии с предложенным  подходом,  факторы влияния выстраиваются по степени  уменьшения влияния на деятельность  муниципального  хозяйствующего субъекта при последующем аналитическом вычислении величины риска только для наиболее существенных влияющих факторов, а не всех перечисленных факторов влияния.

5. Проведен анализ зарубежного опыта оценки факторов влияния на риски хозяйствующих субъектов в местной экономике.

На уровне муниципального хозяйствующего субъекта в развитых странах в качестве аналога хозяйственного  риска, принятого в российских условиях, рассматриваются следующие виды риска: имущественный риск, который имеет объективное, количественное измерение, представляемое обычно в денежном выражении, и деловой (репутационный) риск, который имеет качественную, но в лучшем случае, рейтинговую оценку.

Выявлено, что в современных российских условиях, взаимодействие органов местной власти и муниципального хозяйствующего субъекта может осуществляться на основе двух типов моделей: американской и европейской моделях муниципального управления, которые с точки зрения управляемости  рисками муниципальных хозяйствующих субъектов  имеют существенные различия:

  • в американской модели муниципального управления осуществлен отказ от собственных муниципальных рисков и приняты рыночные риски частных предприятий, и, таким образом, реализована модель пассивного управления рисками;
  • в европейской модели муниципального управления отказ от собственных муниципальных рисков и принятие рыночных рисков частных предприятий проведены частично и  применен смешанный подход, когда лишь часть хозяйственной деятельности осуществляют муниципальные хозяйствующие субъекты, которые являются носителями  рисков и, таким образом, частично реализована модель пассивного управления  рисками.

В результате проведенного анализа показано, что формируемая российская муниципальная политика включает основные черты Европейской модели муниципального управления.

6. Выбран и обоснован критерий качества управления рисками муниципальных хозяйствующих субъектов.

 Критерий качества управления  риском муниципальных хозяйствующих субъектов заключается в осуществлении таких изменений в хозяйственной деятельности, при которых, в случае превышения величины   риска своего предельного допустимого значения,  произойдет уменьшения этого значения до уровня, ниже   предельно допустимого значения.

Управление риском хозяйствующих субъектов может быть реализовано в следующих формах:

  • активная форма управления  рисками,
  • пассивная форма управления рисками;
  • адаптивная форма управления рисками.

Управление в активной форме, позволяет уменьшить значение уровня  риска в результате следующих действий:

  • непосредственное изменение характера собственной деятельности муниципальных  хозяйствующих субъектов,
  • изменение бизнес окружения в деятельности муниципальных   хозяйствующих субъектов, приводящее к непосредственному изменению характера собственной деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов.

Пассивная форма управления  рисками, позволяет уменьшить значение уровня  риска в результате следующих действий:

  • отказа от собственной деятельности муниципальных   хозяйствующих субъектов,
  • изменения бизнес - окружения в деятельности муниципальных   хозяйствующих субъектов, приводящее к передаче   риска во внешнюю среду - например, страхование результатов, передача ответственности заказчику - администрации муниципальных образований.

Адаптивная форма управления рисками, представляет собой сочетание активной и пассивной форм, применение которых определяется по правилу, которое формализует предпочтения применения активной или пассивной формы.  

Эффективность критерия качества управления определяется установлением предельно допустимого значения (порога) уровня  риска и благоприятных условий для осуществления деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов:

  • содержательное определение критерия качества  управления заключается в том, что определяется правило управления, основанное на том, что наблюдаемое значение уровня  риска должно быть меньше предельного значения (порога) допустимого уровня  риска;
  • механизм выполнения критерия качества  основан на  принципах активного и пассивного управления  риском. 

7. Построены модели активного и пассивного управления  рисками, основанные на  принципах активного и пассивного управления.

Модель пассивного управления риском состоит в отказе от рисковой деятельности и реализуется на предварительной стадии принятия решения. Модель пассивного управления риском является неэффективной, так как лишает муниципальный хозяйствующий субъект возможности получить дополнительную прибыль, связанную с риском.

Модель активного управления рисками в муниципальном хозяйствующем субъекте включает в себя постоянное проведение мероприятий по контролю и учету воздействия рисков, формирование стабильно развивающейся динамичной системы риск - менеджмента, с использованием  управления рисками.

8. Разработаны и обоснованы механизмы управления рисками муниципальных хозяйствующих субъектов, которые основаны на соответствующих моделях активного и пассивного управления:

  • механизм локализации деятельности муниципальных хозяйствующих субъектов  на основе применения принципа отказа от  риска, используется крайне редко, преимущественно, для поддержания достигнутого ранее уровня прибыли и высокого уровня эффективности защиты от возникновения дополнительных рисков;
  • механизм диверсификации деятельности муниципальных   хозяйствующих субъектов на основе применения принципа диссипации  риска, заключающийся в управлении диверсификацией дополнительных видов деятельности параллельно с основной деятельностью, включая реализацию муниципальных заказов;
  • механизм стратегического управления  деятельностью муниципальных   хозяйствующих субъектов на основе применения принципа компенсации  риска, заключающийся в  стратегическом управлении с учетом особенностей функционирования  в  муниципальном секторе экономики,  для которого представлены основные элементы стратегического управления деятельностью, ориентированные на необходимость учитывать собственные возможности для развития за счет удовлетворения стратегических потребностей муниципального управления.

9. Предложены методические рекомендации для построения эффективной системы риск-менеджмента и страхования рисков муниципальных хозяйствующих субъектов, основанные на применении следующих методов управления рисками муниципальных хозяйствующих субъектов:

  • метод покрытия рисков от действия внешних факторов на основе взаимодействия с органами муниципального управления;
  • метод страхования объективных рисков муниципальных   хозяйствующих субъектов;
  • метод объединения рисков муниципальных хозяйствующих субъектов в муниципальном образовании.

Выбор того или иного метода защиты от неблагоприятных воздействий зависит от оценки значений рисков и от условий функционирования муниципальных   хозяйствующих субъектов, направлений их деятельности и уровня сотрудничества с муниципальными органами власти.

10. Предложены методические рекомендации для построения  эффективной социально-экономической политики муниципальных образований,  на основе управления  рисками  хозяйствующих субъектов.

Оценка фактических показателей дает возможность местным органам власти муниципальных образований осуществлять управление социально-экономической политикой в направлении ее оптимизации:

  • привлечь к обеспечению муниципальных хозяйствующих субъектов потребностей из других муниципальных образований  при неспособности местных предприятий решить указанную задачу;
  • увеличить объем муниципального заказа у местных частных хозяйствующих субъектов, если прогнозные показатели показывают неспособность предприятий, принадлежащих муниципальным образованиям, удовлетворить муниципальные потребности;
  • позиционировать продукцию или услуги местных хозяйствующих субъектов (разных форм собственности) в других муниципальных образованиях для ее продвижения и сбыта, что обеспечит как поступление налогов от продаж, так и обеспечит занятость местному населению, рост его благосостояния;
  • обеспечить возможность миграции населения по территории муниципального образования для обеспечения потребностей  хозяйствующих субъектов в рабочей силе, а муниципальные образования - для решения проблемы занятости населения;
  • способствовать развитию тех видов хозяйствующих субъектов, от  которых зависит обеспечение социальных потребностей муниципального образования. 
Список опубликованных работ
Монографии:

1. Каштанов В.В. Теоретические основы управления хозяйственными рисками муниципальных предпринимательских структур. Монография. М.: УРАО, 2011. – 10,1 п.л.

2. Каштанов В.В. Развитие моделей и механизмов управления хозяйственными рисками муниципальных предпринимательских структур: теоретико-методологические аспекты. Монография. М.: УРАО, 2012. – 10,3 п.л.

3. Каштанов В.В. Развитие теории и методологии управления хозяйственными рисками предприятий муниципальных образований. (предпринимательских структур) Монография. М.: УРАО, 2013. – 10,5 п.л.

Статьи в рецензируемых изданиях, рекомендуемых ВАК:

4. Каштанов В.В. Управление хозяйственными рисками муниципальных предпринимательских структур // Вестник Университета. ГУУ. 2011. – № 17. – 0,8 п.л.

5. Ярощук А.Б., Каштанов В.В. Особенности развития предпринимательской деятельности в муниципальном образовании в современных условиях // Вестник Университета РАО. 2012. – № 3. – 0,8 п.л. (авт. 0,6 п.л.).

6. Каштанов В.В. Организационно-управленческие основы функционирования муниципального образования // Вестник Университета. ГУУ. 2012. – № 5. – 0,8 п.л.

7. Егоров А.С., Каштанов В.В. Критерии повышения эффективности социально- экономической политики муниципального образования // Вестник Университета. ГУУ. 2012. – № 14. – 0,8 п.л. (авт. 0,6 п.л.).

8. Каштанов В.В. Направления развития современных рыночных отношений в муниципальных образованиях// Вестник Университета. ГУУ. 2012. – № 14. – 0,8 п.л.

9. Каштанов В.В. Выявление и классификация факторов возникновения хозяйственных рисков муниципальных предпринимательских структур. // Вестник Университета. ГУУ. 2012. – № 15. – 0,8 п.л.

10. Каштанов В.В. Анализ зарубежного опыта оценки факторов хозяйственных рисков на местном уровне// Вестник Университета. ГУУ. 2012. – № 16. – 0,8 п.л.

11. Каштанов В.В. Определение подходов к управлению рисками муниципальных предпринимательских структур// Вестник Университета. ГУУ. 2013. – № 1. – 0,8 п.л.

12. Каштанов В.В. Особенности построения эффективной социально – экономической политики муниципальных образований // Вестник Университета. ГУУ. 2013. – № 5 – 0,8 п.л.

13. Ярощук А.Б., Каштанов В.В. Принцип компенсации хозяйственного риска и применения механизма стратегического управления деятельностью муниципальных предпринимательских структур // Вестник Университета. ГУУ. 2013. – № 5 – 0,8 п.л. (авт.0,4 п.л.).

14. Ярощук А.Б., Каштанов В.В. Особенности применения принципа компенсации хозяйственного риска и механизма стратегического управления деятельностью муниципальных хозяйствующих субъектов // Вестник Университета РАО. 2013. – № 1. – 0,8 п.л. (авт. 0,4 п.л.).

15. Ярощук А.Б., Каштанов В.В. Основные причины неопределенности и источников риска в хозяйственной деятельности муниципальных структур // Вестник Университета РАО. 2013. – № 2. – 0,8 п.л. (авт. 0,6 п.л.).

Другие публикации:

16. Каштанов В.В. Человеческий фактор и современные риски предпринимательской деятельности / Каштанов В.В.// Сб. «Инвестиции в человеческий капитал в современной России». Межвузовская научно-теоретическая конференция М., УРАО.- 2006.- 0,7 п.л.

17. Каштанов В.В. Определение подходов к управлению рисками муниципальных предпринимательских структур в условиях глобализации экономики. / Каштанов В.В.// Сб. «Экономическая интеграция на постсоветском пространстве: состояние и перспективы развития». Межвузовская научно-теоретическая конференция. М., УРАО. - 2007. – 0,9 п.л.

18. Каштанов В.В. Зарубежный опыт оценки факторов влияния на хозяйственный риск. / Каштанов В.В.// Сб. «Российская экономика в условиях мирового экономического кризиса: закономерности и особенности развития». Международная научно-теоретическая конференция М., УРАО. - 2008. – 0,7 п.л.

19. Каштанов В.В. Модели активного и пассивного управления хозяйственными рисками в современных условиях. //Каштанов В.В.// Сб. «Международная экономическая глобализация и ее влияние на экономическое развитие России». Международная научно-теоретическая конференция М., УРАО. - 2009. – 0.8 п.л.

20. Каштанов В.В. Современная система риск – менеджмента управления хозяйственными рисками муниципальных предпринимательских структур. / Каштанов В.В.// Сб. «Состояние и перспективы развития малого и среднего бизнеса в России». Межвузовская научно-теоретическая конференция М., УРАО. - 2010. – 0,7 п.л.

21. Каштанов В.В. Психологические аспекты подготовки студентов-экономистов к управлению рисками при осуществлении предпринимательской деятельности. / Каштанов В.В.// Сб. «Современные концепции образовательной деятельности». Международная научно-теоретическая конференция М., УРАО. - 2011. – 0,8 п.л.

22. Каштанов В.В. Влияние хозяйственных рисков на осуществление инновационной деятельности предприятиями в современных условиях. / Каштанов В.В. // Сборник научных трудов. Выпуск 5. М.: МНЮИ. – 2011. – 0,9 п.л.

23. Каштанов В.В. Принципы управления хозяйственными рисками в современных российских условиях». / Каштанов В.В.// Сб. «Проблемы и риски современной российской модернизации: концептуальное осмысление и практика реализации». Международная научно-практическая конференция. М., УРАО. - 2012. – 0,9 п.л.

24. Каштанов В.В. Инновации и хозяйственные риски. / Каштанов В.В.// Сб. «Инновационное развитие России: условия, противоречия, приоритеты». Международная научная конференция М., МУ им. С.Ю. Витте.- 2013.- 0,6 п.л.

25. Каштанов В.В. Применение механизма локализации деятельности муниципальных предпринимательских структур в целях уменьшения хозяйственного риска. / Каштанов В.В. // Сборник научных трудов. Выпуск 6. М.: МНЮИ. – 2013. – 0,9 п.л.

26. Муратова Н.К., Каштанов В.В. Особенности развития хозяйствующих субъектов в муниципальных образованиях в современных условиях. / Муратова В.В., Каштанов В.В. // Сборник научных трудов. Выпуск 6. М.: МНЮИ. – 2013. – 0,9 п.л. (авт. 0,4 п.л.).

27. Каштанов В.В. Влияние механизма локализации деятельности муниципальных предпринимательских структур на уменьшение хозяйственного риска. Электронный научный журнал «Известия Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова». – 2013. - №1 – 0,8 п.л.

28. Бузуркина И.В., Каштанов В.В. Современные методы повышения предпринимательского потенциала в целях уменьшения хозяйственных рисков». Электронный научный журнал «Известия Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова». – 2013. - №1. – 0,8 п.л. (авт. 0,4 п.л.).

29. Ярощук А.Б., Каштанов В.В. Особенности применения механизма локализации деятельности муниципальных предпринимательских структур и принципа отказа от хозяйственного риска в современных условиях. Электронный научный журнал «Известия Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова». – 2013. - №1. – 0,9 п.л. (авт. 0,4 п.л.).