2. Незаконное лишение прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. В основе её существования лежит межотраслевой комплекс неразрешённых правовых проблем. Предпринимаемые усилия по противодействию криминальному рейдерству позволяют утверждать о наличии у государства (сформированности) концепции противодействия незаконному лишению прав собственников на владение, управление и распоряжение результатами деятельности юридических лиц. При этом основным средством сдерживания криминального рейдерства являются меры уголовного преследования в системе комплексного подхода.
3. В диссертации решаются вопросы, связанные с созданием системы организационно-правовых механизмов, необходимых для реализации концепции противодействия криминальному рейдерству. Делается вывод, что названный процесс находится на первоначальном этапе формирования и характеризуется несформированностью отдельных видов механизмов, обеспечивающих реализацию концепции, необходимостью совершенствования уже действующих механизмов. При этом механизм правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства определён как родовой, представляющий взаимосвязанную систему соответствующих видовых механизмов функционирования ряда подсистем. К числу последних отнесены: нормативно-правовое регулирование деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства; взаимодействие правоохранительных органов с общественными формированиями; механизмы уголовного преследования обвиняемых в криминальном рейдерстве лиц в зависимости от формы осуществления преступной деятельности с учетом складывающихся в процессе производства следственных ситуаций; и др.
4. Факторами, обусловливающими возможность криминального рейдерства, являются организационно-правовые основы функционирования акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью: экономическая обособленность акционерного общества, проявляющаяся в самостоятельной экономической и иной деятельности, владении оборотными активами, вне оборотными фондами, результатами экономической и иной деятельности; право общества выступать в гражданских правоотношениях в роли собственника на имущество, переданного ему (юридическому лицу) членами общества; разобщённость собственников акций как владельцев юридического лица и всего его имущества; управление собственностью исполнительным органом; возможность неоднократного выпуска и продажа акций, уменьшающих долю акционеров в консолидированной собственности, и др.
5. Законодательно установленные условия отчуждения имущества общества (возможность участия в отчуждении имущества только лиц, являющихся членами общества; возможность отчуждения имущества только лицами, обладающими статусом исполнительного органа общества) типизируют действия преступников, определяя их направления (приобретение статуса члена общества, дополнительно - обладание полномочиями исполнительного органа). Это создает органам уголовного преследования благоприятные условия для прогнозирования подобных действий, определения направленности преступной деятельности, обнаружения локализации следовой картины, в целом,- для доказывания криминального рейдерства.
6. Основными обстоятельствами, обуславливающими недостаточное качество уголовного преследования деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и распоряжение его имуществом (криминального рейдерства), являются:
- проблемы в выявлении и доказывании нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими преступные действия, являющиеся результатом отсутствия у субъектов уголовного преследования необходимых знаний корпоративного законодательства; в установлении единого умысла в «разбросанных» во времени и выявленных как единичные преступлениях, направленных на обеспечение противоправного перехода прав на владение юридическим лицом и его имущество; проблемы объективного и субъективного характера, связанные с решением вопросов уголовно-правовой квалификации конкретных нарушений норм корпоративного законодательства;
- проблемы в определении особенностей предмета доказывания (обстоятельств, подлежащих установлению), вызванные несформированностью уголовно-правового института противодействия криминальному рейдерству, отсутствием единой судебной практики квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества, неэффективность в этой части законодательных новелл, пополнивших Уголовный кодекс Российской Федерации рядом усеченных норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗ; от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ; от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);
- ряд традиционных факторов, всегда присутствующих при расследовании объемных уголовных дел с большим количеством доказательственной и ориентирующей информации, воздействие которых на следственные ситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.
7. Доказывание криминального рейдерства с использованием традиционных элементов института множественности малоэффективно, поскольку представление этого вида преступной деятельности только как совокупности преступлений (тождественных, однородных либо разнородных) недостаточно для понимания его механизма. Ситуация осложняется нерешенностью проблемы закрепления в уголовном законодательстве «криминального рейдерства» в качестве отдельного самостоятельного состава преступления.
Среди обстоятельств, характеризующих объективную сторону криминального рейдерства, установление которых свидетельствует о наличии сложно сконструированной преступной деятельности, предлагаются следующие: преступления совершены в специфичной социальной сфере - корпоративных отношений; все они совершены в сравнительно короткий промежуток времени; имеет место устойчивая связь между преступлениями; наблюдается непрерывность и целенаправленность совершаемых преступных действий; общественно опасные последствия наступили в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом, как конечного результата преступной деятельности.
Субъективную сторону преступной деятельности доказывает установление двойственного характера умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершённого преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного - лишения прав собственников на управление юридическим лицом и его имущество. Двойственный характер умысла при криминальном рейдерстве может быть как прямой, так и косвенный. При совершении отдельного эпизода прямой умысел всегда проявляется в желании наступления конкретного общественно опасного последствия, в отношении же перспектив наступления общественно опасных последствий в дальнейшем умысел может быть косвенный.
8. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются субъект преступной деятельности; предмет преступного посягательства; лица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасный вред; механизм преступной деятельности. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический ряд криминалистики объективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнести преступные действия субъекта и обстановку совершения преступления. В свою очередь, в обстановку совершения преступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления.
9. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющих преступную деятельность, направленную на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, образующуюся как результат объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного и непреступного характера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности; как результат обстановки, формирующейся из соответствующих факторов - условий, детерминирующих выбор типовых способов реализации преступного умысла.
10. В результате исследования выявлены и определены как значимые для разработки методики расследования следующие характеристики криминального рейдерства.
10.1. Признаки криминального рейдерства:
- специфичность потерпевшей стороны - акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятся потерпевшими в ограниченном перечне ситуаций: когда с лицевого счёта акционера незаконно списаны принадлежащие ему акции; когда при доведении общества до банкротства посредством совершения ряда умышленных экономически нецелесообразных управленческих действий стоимость акций уменьшается;
- цель преступного посягательства - приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью);
- объект преступного посягательства - права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лице;
- способ незаконного приобретения прав - преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных одной целью;
- мотив осуществления криминального рейдерства - корысть. Любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества вне зависимости от организационно-правовой формы вызвана стремлением получить материальную прибыль.
10.2. Элементы действий преступного и непреступного характера при криминальном рейдерстве:
- преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество;
- взаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей законных прав участников корпоративных отношений на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работники регистрационных служб, арбитражные управляющие и др.);
- взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.
10.3. Обстановка осуществления криминального рейдерства как отдельного элемента механизма преступной деятельности, характеризующаяся следующими признаками: структурой акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров); наличием и величиной финансовой и иной задолженности поглощаемого общества; соответствием указанной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночной; психологическими элементами (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).
Для субъектов расследования криминального рейдерства практическая значимость обладания сведениями об элементах обстановки заключается в появлении возможности более быстро и полно выявлять способы осуществления преступной деятельности, а следовательно, и места локализации соответствующих следов преступления.
11. Определены различные виды криминального рейдерства, знание которых позволяет эффективно устанавливать его обстоятельства как формы преступной деятельности.
11.1. При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализации; совершенствование и расширение производства посредством лишения прав на собственность юридических лиц - мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельности; монополизирование сектора рынка через приобретение незаконными способами собственности общества - смежника и поставщика комплектующей продукции; освоение новой сферы экономической деятельности посредством использования преступных приёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.
11.2. Наиболее сложно структурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной деятельности юридического лица после незаконного лишения собственников прав на него. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательность совершаемых преступлений может также различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.
11.3. Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой.
Интеллектуальный уровень включает в себя анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной цели; планирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результата; расчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы.
Организационно-волевой уровень охватывает определение государственных или частных структур, деятельность которых может быть использована в преступных целях; определение круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целях; разработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельность конкретных лиц; собственно вовлечение их в состав группы.
Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостью криминальной ситуации.
12. Выявлена зависимость комплексов преступных действий от этапов криминального рейдерства. Предлагаются следующие критерии условного деления криминального рейдерства на этапы:
- решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;
- промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;
- типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа);
- субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;
- особенности отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.
Использование указанных критериев позволяет подразделить криминальное рейдерство на этапы, что способствует большей целенаправленности в доказывании преступной деятельности.
13. При выдвижении версий и планировании уголовного преследования следует учитывать выявленную в ходе исследования закономерность, что на первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждение нотариуса и регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателя, а также придание приобретателю незаконно списанных акций статуса «добросовестного». При этом в перечень документов, наиболее часто подвергающихся фальсификации, входят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций и уступки долей, передаточные распоряжения, судебные решения. Отмеченные в диссертации пробелы в законодательстве способствуют реализации названного преступного механизма.
14. Органам уголовного преследования необходимо учитывать приёмы, используемые организаторами преступной деятельности в целях снижения опасности быть изобличенными, выявленные при изучении практики следственных подразделений:
- придание преступной деятельности вида законопослушной. Достижение преступных целей при этом во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики, арбитражные управляющие и т.д.). Своей работой эти лица создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;
- совершение преступления без придания деятельности вида законопослушной. При этом условиями, способствующими достижению преступниками корыстной цели, являются следующие обстоятельства: на протяжении всего периода осуществления преступной деятельности собственники остаются в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имущества; преступная деятельность по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом осуществляется в максимально короткий промежуток времени; собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, не переводится в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод, а подлежит продаже иным лицам, которые заинтересованы в его приобретении. После продажи чужого имущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретших похищенное имущество.
15. Для усиления целенаправленности уголовного преследования в диссертации определяются следующие основные типовые задачи, стоящие перед членами преступной группы в достижении преступной цели - получение прав на владение и управление обществом: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собрания; оказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросу избрания (переизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готового совершать в ущерб членам общества преступные действия, важные для организаторов; возможность заключения с аффилированными лицами сделок, приводящих общество к банкротству.
При этом если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность лицам, осуществляющим незаконный вывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается система перепродаж такого имущества до такой очерёдности, когда действия следующего покупателя с позиции законодательной регламентации будут оцениваться как приобретение имущества «добросовестным» покупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.
16. С учетом выявленных соискателем недостатков в расследовании криминального рейдерства в диссертации формулируются рекомендации по применению частных методов познания в деятельности субъектов уголовного преследования:
- при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, необходимым является использование таких методов познания, как моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики;
- использование указанных методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельств расследуемого преступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерства; определение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой); определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерства; определение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времени; установление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерства; установление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.
Соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению;
- при применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющейся информации в ходе расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, следователь должен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.
17. В диссертации приведены результаты авторского исследования поисково-познавательной деятельности в ходе уголовного преследования криминального рейдерства.
17.1. Определён перечень факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций при криминальном рейдерстве: членство инициатора противоправной деятельности в обществе, в отношении членов которого эта деятельность осуществляется (инициатор является членом данного общества; инициатор «внешний»); юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (держателем реестра является сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельность; держателем реестра общества является профессиональный участник рынка ценных бумаг); форма протекания преступной деятельности (с приданием криминальному рейдерству вида законопослушной и без такового).
17.2. Дана классификация типичных следственных ситуаций по следующим основаниям:
а) в зависимости от факта членства инициатора преступной деятельности в обществе:
- инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистратор;
- инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистратор;
- инициатор поглощения является членом общества, и ведение реестра осуществляет общество (эмитент).
При этом наиболее сложной в доказывании является первая ситуация;
б) в зависимости от сочетания ряда факторов, определяющим среди которых является придание либо не придание преступной деятельности вида законопослушной: ситуация, когда инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности не придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор; ситуация, при которой инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор.
17.3. Разработаны и научно обоснованы организационно-правовые модели доказывания при производстве по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность в зависимости от складывающихся следственных ситуаций. Предложенные алгоритмы расследования криминального рейдерства, с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового: оптимизируют криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерства; учитывают специфику объекта и предмета следственной проверки, особенности источников информации об обстоятельствах, подлежащих установлению, раскрывают необходимость использования института специальных знаний, связанных с обнаружением и исследованием следов преступной деятельности, при производстве обыска и выемки документов; раскрывают содержание информационного обеспечения судебных экспертиз информационных технологий, судебной почерковедческой (в том числе комплексной), технической, а также рационализируют систему использования средств проверки, комплексность их применения.
18. В диссертации обосновываются некоторые ситуационно обусловленные направления совершенствования производства по делам о криминальном рейдерстве.
1.Сергеев, К. А., Григорьев, В.Н., Дамерт, А.О., Сергеев, А.Б. Дознание в органах внутренних дел [Текст] : учеб. пособие / В.Н. Григорьев, А.О. Дамерт, А. Б. Сергеев, К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2005. 167 с. (10,5/6,75 п. л.).
2.Сергеев, К.А., Сергеев, А.Б., Сергеев М.А. Особенности расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятием и организациями [Текст] : моногр. / А.Б. Сергеев, М. А. Сергеев, К.А. Сергеев. Челябинск: ГОУ ВПО ЧЮИ МВД России, 2008. 127 с. (7,9/5,85 п. л.).
3.Сергеев, К. А., Сергеев, А.Б., Сергеев М.А. Деятельность следственных подразделений на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере корпоративных правоотношений [Текст] : учеб. пособие / К. А. Сергеев, А. Б. Сергеев, М. А. Сергеев. Челябинск: ГОУ ВПО ЧЮИ МВД России, 2008. 72 с. (4/2,5 п. л.)
4.Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство как разновидность преступной деятельности в экономической сфере правоотношений юридических лиц (Проблемы понятийного аппарата, анализ правовой системы противодействия) [Текст] : моногр. / К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2010. 147 с. (9,2 п. л.).
5.Сергеев, К. А. Проблемы теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными средствами [Текст] : моногр. / К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский филиал Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, 2012. 256 с. (16,1 п. л.)
6.Сергеев, К. А. Незаконное лишение членов общества прав на владение и распоряжение юридическим лицом и его имущественными комплексами (криминальное рейдерство): криминалистическая характеристика, рекомендации по оптимизации предварительного расследования [Текст]: учеб. пособие/ К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский филиал Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, 2013.143 с.(9 п. л.).
Статьи в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований
7.Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство как угроза российскому предпринимательству [Текст] / К. А. Сергеев // Бизнес, менеджмент и право. 2010. № 2. С. 113–115 (0,4 п. л.).
8.Сергеев, К. А. Противодействие криминальному рейдерству посредством совершенствования юридической ответственности держателей реестра акционерных обществ [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2010. № 25. С. 66–69 (0,5 п. л.).
9.Сергеев, К. А. Законодательное регулирование противодействия криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Российское предпринимательство. 2010. Вып. 2. С. 4–9 (0,4 п. л.).
10.Сергеев, К. А. Учение о механизме преступной деятельности в раскрытии сущности криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2010. № 12. С. 126–128 (0,4 п. л.).
11.Сергеев, К. А. Комплексная методика расследования преступлений, направленных на незаконное приобретение имущества юридических лиц: постановка проблемы [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Орловского государственного университета. 2011. № 4. С. 13–15 (0,4 п. л.).
12.Сергеев, К. А., Блажевич, Н.В. Методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений [Текст] / Н. В. Блажевич, К. А. Сергеев // Социум и власть. 2011. № 3 (31). С. 83–87 (0,4/0,2 п. л.).
13.Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство - разновидность мошенничества? [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2011. № 5. С. 116–118 (0,4 п. л.).
14.Сергеев, К. А. О целесообразности обозначения рейдерством деятельности, направленной на незаконное присвоение прав на владение, управление юридическими лицами и распоряжение результатами их деятельности [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 19 (236). Вып. 26. С. 50–52 (0,4 п. л.).
15.Сергеев, К. А. Обстановка осуществления криминального рейдерства: криминалистический аспект [Текст] / К. А. Сергеев // Российский следователь. 2011. № 22. С. 6–9 (0,3 п. л.).
16.Сергеев, К. А. Обстоятельства, способствующие созданию качественных методик расследования хищений имущества юридических лиц [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 27 (244). Вып. 27. С. 76-78 (0,2 п. л.).
17.Сергеев, К. А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2011. № 6. С. 141–143 (0,4 п. л.).
18. Сергеев, К. А. Собрание акционеров и другие гражданско-правовые институты, используемые в системе преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление акционерным обществом и его имущество [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2011. № 4 (18). С. 63-70. (0,8 п.л.).
19.Сергеев, К. А. Хищение акций как этап лишения прав членов на имущество общества и обстоятельства, способствующие достижению преступной цели [Текст] / К. А. Сергеев // Бизнес в законе. Экономико-юридический журнал. 2011. № 4 С. 50–54 (0,6 п. л.).
20. Сергеев К. А. Криминалистически значимые сведения о преступной группе и отдельных участниках незаконного лишения акционеров прав на управление обществом и его имущество [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Орловского государственного университета. Серия: новые гуманитарные исследования. 2011. № 6. С. 28-30. (0,3 п. л.).
21.Сергеев, К. А., Сергеев, А.Б. Следственные ситуации и особенности их типизации на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями [Текст] / А. Б. Сергеев, К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 40 (257). Вып. 28. С. 80-83 (0,4/0,1 п. л.). В соавторстве.
22. Сергеев, К. А. Вопросы обозначения противоправных действий в корпоративных правоотношениях [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 19. Выпуск 28. С. 77-81 (0,4 п. л.)
23.Сергеев, К. А. Криминалистическая характеристика хищения имущества юридических лиц, осуществляемого без придания преступной деятельности вида законопослушной [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 29. Вып. 29. С. 75-77 (0,2 п. л.)
24.Сергеев, К. А., Числов, А.И. Вопросы совершенствования уголовно правовых средств противодействия криминальному рейдерству. [Текст] / К. А. Сергеев, А. И. Числов // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2012. № 1 (19). С. 81-86. (0,4/0,3 п. л.).
Статьи, тезисы докладов и сообщений, опубликованные в иных рецензируемых научных журналах и изданиях
25.Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу в случае необходимости решения вопроса и лишении иммунитета лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты предварительного расследования: материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 45-51 (0,4 п. л.).
26.Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу при введении на территории правового режима чрезвычайного положения [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты предварительного расследования: материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 113-131 (1,1 п.л.).
27.Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу при принятии Конституционным судом Российской Федерации к рассмотрению жалобы на нарушение прав и свобод граждан уголовным законом, примененным или надлежащим применению в данном уголовном деле [Текст] / К. А. Сергеев // Проблемы совершенствования российского законодательства в обеспечении законных прав интересов личности: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 89-94 (0,4 п. л.).
28.Сергеев, К. А. Принятие процессуального закона о чрезвычайных ситуациях - объективная необходимость для России [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы экономики и законодательства России: материалы Всерос. науч.-практ. конф. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С.132-141 (0,1 п. л.).
29.Сергеев, К. А. Вопросы прекращения уголовного дела на стадии подготовки к судебному заседанию [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2009. № 2 (8). С. 60–61 (0,2 п. л.).
30.Сергеев, К. А. Выявление, раскрытие и расследование преступлений, связанных с присвоением права на управление и владение предприятиями и организациями: постановка проблемы [Текст] / К. А. Сергеев // Предупреждение и раскрытие преступлений в условиях мегаполиса (к 80-летию со дня рождения Д. В. Ривмана) : материалы всерос. науч.-практ. семинара 27 нояб. 2009 г. / сост.: Н. В. Дементьева, Ю. Н. Голованов, С. А. Мыльникова, В. С. Харламов. СПб.: Изд-во СПб. ун-та МВД России, 2009. С. 117-120 (0,2 п. л.).
31.Сергеев, К. А. Использование законодательных пробелов в деятельности организованных преступных групп по противоправному переходу прав на владение и управление юридическими лицами [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях: материалы междунар. науч.-практ. конф. (2–3 нояб. 2010 г.). Вып. 7. Ч. 2. Тюмень: Тюменская областная Дума, Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права, 2010. С. 118-121 (0,2 п. л.).
32.Сергеев, К. А. К вопросу о сущности криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Материалы международной научно-практической конференции (Херсонский юридический институт Харьковского национального университета внутренних дел, 29 окт. 2010 г.) / отв. ред. М. П. Пихтин, С. В. Диденко. Херсон: Айлант, 2010. Т. 1. С. 123-126 (0,3 п. л.).
33.Сергеев, К. А. Некоторые способы криминального поглощения юридических лиц и проблемные вопросы взаимодействия правоохранительных органов при выявлении и расследовании конкретных эпизодов криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2010. № 2 (8). С. 61-63 (0,4 п. л.).
34.Сергеев, К. А. Некоторые способы получения организованной преступной группой ориентирующей информации о поглощаемом обществе при криминальном рейдерстве [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование следственной и экспертной практики: материалы междунар. науч.-практ. конф., посвящённой 90-летию со дня образования Омской академии МВД России (1–2 июня 2010 г.). Омск: Омская академия МВД России, 2010. С. 123-128 (0,4 п. л.).
35.Сергеев, К. А. Об уровне криминалистической методики расследования криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы уголовной политики: материалы Всерос. науч.-практ. конф. (1 окт. 2010 г.) : в 2-х т. / под ред. А. Н. Ильяшенко. Краснодар: Краснодар. ун-т МВД России, 2010. Т. 2. С. 258-266 (0,6 п. л.).
36.Сергеев, К. А. Проблемные вопросы преюдициального права и их влияние на эффективность противодействия криминальному рейдерству [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики : сб. 7-й Всерос. науч.-практ. конф. Ростов-на-Дону: ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», НОУ ВПО «Донской юридический институт», 2010. С. 163-167 (0,3 п. л.).
37.Сергеев, К. А. Совершенствование корпоративного законодательства как средство противодействия криминальному поглощению юридических лиц и их имущественных комплексов [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: материалы 8-й междунар. науч.-практ. конф. : в 2 ч. Барнаул: Барнаул. юрид. ин-т МВД России, 2010. Ч. 2. С. 152-155 (0,3 п. л.).
38.Сергеев, К. А. Получение организованной преступной группой ориентирующей информации при рейдерстве [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование следственной и экспертной практики: материалы междунар. науч-практ. конф. (2 июня 2010 г.). Омск: Омск. акад. МВД России, 2010. С. 50-53 (0,2 п. л.).
39.Сергеев, К. А. Понятие и сущность криминального «рейдерства» в экономической деятельности юридических лиц [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе: материалы междунар. науч.-практ. конф. (Южно-Уральский государственный университет, 30 сент. 2010 г.) / отв. ред. А. В. Минбалеев, Р. А. Хашимов. Челябинск: Изд-во «Полиграф-Мастер», 2010. С. 316-320 (0,4 п. л.).
40.Сергеев, К. А. К проблеме разработки методик расследования деяний, криминализированных Федеральными законами № 241-ФЗ от 30.10.2009 и № 147-ФЗ от 01.07.2010 [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы права России и стран СНГ–2011: материалы 8 Междунар. науч.-практ. конф. с элементами науч. шк. В 2-х ч. Ч. 2. Уголовное право, уголовный процесс и криминалистика (юридический факультет Южно-Уральского государственного университета, 1–2 апр. 2011 г.). Челябинск: Цицеро, 2011. С. 244-246. (0,2 п. л.).
41.Сергеев, К. А., Васильченко К.В. Роль оперативно-розыскной информации в пресечении криминальных поглощений юридических лиц на первоначальном этапе [Текст] / К. А. Сергеев, К. В. Васильченко // Проблемы раскрытия и расследования преступлений : сб. материалов межвуз. «круглого стола» (22 окт. 2010 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 88–91 (0,3/0,2 п. л.)
42.Сергеев, К. А. Механизм преступления как альтернатива криминалистической характеристике преступления [Текст] / К. А. Сергеев // Сборник материалов Всероссийской научно-практической конференции Тюменского юридического института МВД России (13 апр. 2011 г.). Тюмень: Тюменский юридический институт МВД России, 2011. С. 187-206 (0,5 п. л.).
43.Сергеев, К. А. Конституционный суд РФ в разрешении проблемы устранения коллизий по вступившим в законную силу судебным решениям, содержанием которых являются противоречащие выводы по одним и тем же рассматриваемым вопросам [Текст] / К. А. Сергеев // Проблемы противодействия преступности в сфере экономической деятельности: сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. Челябинск: Челябинский филиал Университета Российской академии образования, 2011. С. 57-63 (0,5 п. л.).
44.Сергеев, К. А. , Сергеев, А.Б. Обусловленность следственных ситуаций расследования уголовных дел неразрешённостью проблемных вопросов квалификации преступлений в корпоративной сфере правоотношений [Текст] / К. А. Сергеев, А. Б. Сергеев // Южно-уральский историко-правовой вестник. 2011. № 6. С. 95-110 (0,75/0,4 п. л.)
45.Сергеев, К. А. Обстоятельства, способствующие преступной деятельности, направленной на незаконный переход прав на владение и управление юридическим лицом [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы права и государства в XXI веке: материалы 3-й Междунар. науч.-практ. конф. (28–29 апр. 2011 г.) : в 5 ч. / под общ ред. Ф. Б. Мухаметшина. Уфа: УЮИ МВД России, 2011. Ч. 4. С. 24-26 (0,3 п. л.).
46.Сергеев, К. А. Разработка методик расследования преступлений против собственности акционерных обществ, как средство борьбы с криминальным рейдерством и соблюдения прав личности в деятельности ОВД [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы соблюдения прав личности в правоохранительной деятельности органов внутренних дел : сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. (30 июня – 1 июля 2011 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 120-123 (0,3 п. л.).
47.Сергеев, К. А. Регистратор как участник незаконного списания акций: вопросы совершенствования правового статуса [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы борьбы с преступностью на современном этапе : сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф., посвящ. 90-летию образования Дальневост. юрид. ин-та МВД России (22–23 сентября 2011 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 54-56 (0,2 п. л.).
48.Сергеев, К. А. Причинность как философская основа криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы информационно-криминалистического обеспечения предварительного расследования и его оптимизация: материалы междунар. науч.-практ. конф. (21–22 апр. 2011 г.) / редкол.: А. Н. Ильяшенко, К. В. Вишневецкий, В. А. Карлеба, Д. А. Натура, В. Н. Шишкин. Краснодар: Краснодарский ун-т МВД России, 2011. С. 204-208 (0,3 п. л.).
49.Сергеев, К. А. Проблема обеспечения устойчивой хозяйственной деятельности юридическим лицам органами государственной власти и местного самоуправления в условиях неустойчивости финансово-экономической системы [Текст] / К. А. Сергеев // Повышение эффективности государственного и муниципального управления: опыт, проблемы, перспективы : материалы 8-й Всерос. науч.-практ. конф. (Челябинск, 28 окт. 2011 г.). Челябинск: Челяб. филиал РАНХиГС, 2011. С. 291-298 (0,6 п. л.).
50.Сергеев, К. А. Прикладное значение решения проблемных вопросов криминалистических категорий «предмет доказывания», «криминалистическая характеристика преступления», «механизм преступного поведения» и других [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2011. № 1 (12). С. 70-75 (0,4 п. л.).
51.Сергеев, К. А. Организованные преступные группы в сфере корпоративных правоотношений: уголовно-правовой и криминалистический аспекты [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы уголовной политики: материалы II Международ. науч.-практ. конф.: в 2-х т. / под ред. А. Н. Ильяшенко. Краснодар: Краснодарский ун-т МВД России, 2011. Т. 2. С. 131-132 (0,4 п. л.).
52.Сергеев К. А. Обстоятельства, инициирующие развитие преступной деятельности в отношении акционерных обществ как объекты уголовно-процессуального познания в свете требований части 2 статьи 73 Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы применения норм уголовно-процессуального права при расследовании преступлений: материалы Международной научно-практической конференции 26 октября. – Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 2012. С. 327-376. (3,0 п.л.).
53.Сергеев, К. А. Возникновение и развитие концепции противодействия криминальному рейдерству [Текст] / К. А. Сергеев // Южно-уральский историко-правовой вестник. 2012. № 7. С. 61-76 (0,9 п.л.).
54.Сергеев, К.А. Проблемные вопросы доказывания преступного приобретения денежных средств или имущества, находящихся в распоряжении обвиняемого [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы расследования преступлений» (23мая 2013 г.): Материалы Международной научно-практической конференции 23 мая. –Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 2013. С.145-157 (0,8 п. л.).